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betway必威官网手机版招引客商前副总杨奕涉嫌老

2019-06-17 22:42 来源:未知

  原博时基金[微博]经理马乐涉利用非公开信息交易一案(详见东方早报9月3日A18版《31岁博时基金经理马乐被批捕》),导致博时基金公司面临监管层的严厉处罚。

  蒋飞

  蒋飞

  记者 高国华

  晨报记者 李锐(基金主笔)

  证监会昨日通报称,决定对博时基金采取责令整改6个月等措施,暂停受理该公司所有新产品、新业务申请。同时,深圳证监局将对博时基金相关人员采取监管措施。

  博时基金[微博]原基金经理马乐因涉嫌老鼠仓已经被移送司法机关,而博时基金也面临证监会对此类情形最严厉的行政处罚。

  博时基金[微博]原基金经理马乐因涉嫌老鼠仓已经被移送司法机关,而博时基金也面临证监会对此类情形最严厉的行政处罚。

  从唐建到李旭利,从许春茂到韩刚,从马乐到杨奕,虽然监管层对“老鼠仓”的打击从未松懈,但在巨大利益面前,依然有人不惜以身犯险。

  又一名基金经理,倒在了“老鼠仓”之下,这次中枪的是招商基金。日前,就在博时前基金经理马乐一案尚未落定之际,招商基金又陷入了“老鼠仓”漩涡之中,主要负责专户业务的前副总经理杨奕一年之前遭匿名举报,目前已移交司法程序。而在同一天,证监会也宣布了相关处罚,由于前基金经理马乐“老鼠仓”事件,博时基金[微博]被责令整改6个月,期间暂停新产品发行。

  业内人士认为,监管层对博时基金的处罚,显示出监管层打击内幕交易的力度加大,“以往基金公司多公告称员工涉案是‘个人行为’,与员工划清界限,监管层也多是以出具警示函、限期整改等方式处理。这次责令停发新产品半年,还是比较严厉的。”

  中国证监会昨日通报称,鉴于博时基金存在内控制度不完善、相关规定执行不严格等情形,马乐老鼠仓一案给投资者造成重大损失,决定对博时基金公司采取责令整改6个月等监管措施,在整改期间暂停受理和审核该公司所有新产品和新业务申请。深圳证监局将对相关责任人采取行政监管措施。

  中国证监会上周五通报称,鉴于博时基金存在内控制度不完善、相关规定执行不严格等情形,马乐老鼠仓一案给投资者造成重大损失,决定对博时基金公司采取责令整改6个月等监管措施,在整改期间暂停受理和审核该公司所有新产品和新业务申请。深圳证监局将对相关责任人采取行政监管措施。

  9月6日,招商基金对外证实其前副总经理、专户资产投资部总监兼投资经理杨奕被监管机构调查,杨奕可能涉嫌“老鼠仓”案件终于浮出水面。同一天下午,针对博时基金[微博]管理有限公司原基金经理马乐涉嫌利用未公开信息交易罪被批准逮捕的“老鼠仓”案件,证监会宣布对博时基金公司采取责令整改6个月等监管措施,整改期间暂停受理和审核该公司所有新产品和新业务申请。

  忽然离职引发猜测

betway必威官网手机版,  马乐获利1883万元

  业内人士告诉记者,以往基金公司出现投研人员老鼠仓的情形,基金公司本身是否会遭到处罚要看其内部管理是否存在明显的漏洞。2010年景顺长城基金经理被查出老鼠仓,事后深圳证监局又发现该公司没有严格执行股票出入库的管理制度,并对其采取了责令整改和监管谈话等措施。

  业内人士告诉记者,以往基金公司出现投研人员“老鼠仓”的情形,基金公司本身是否会遭到处罚要看其内部管理是否存在明显的漏洞。

  “放松管制,加强监管”是管理层对基金业监管思路的总概括,而一周之内连续曝出的从公募到专户基金经理涉嫌“老鼠仓”遭刑拘或调查案件,使有关基金从业人员“暗箱操作”的灰色话题再度成为市场关注的热点。层出不穷的基金“老鼠仓”案件,也使得行业信誉遭遇拷问。

  从现在来看,杨奕当时的忽然离职,一切猜测皆有了答案。 2012年7月份,身为招商基金副总经理,杨奕忽然因“个人原因”离职,无论从个人履历还是从职业发展来看,其在招商基金均可谓顺风顺水,他的忽然离职还是引起坊间各种猜测。

  证监会新闻发言人昨日指出,博时基金对投资管理人员的相关管理制度存在缺失与执行不严的情况,具体包括:投资管理人员出国(境)管理制度缺失,通信管理制度未严格执行,缺乏对员工本人和直系亲属证券账户及证券交易申报情况进行实质性审核的机制,考勤出差管理存在漏洞等。

  虽然马乐需要对其老鼠仓行为负主要责任,但是博时基金也难辞其咎。证监会的调查结果显示,博时基金对投资管理人员的相关管理制度存在缺失与执行不严的情况。

  虽然马乐需要对其“老鼠仓”行为负主要责任,但是博时基金也难辞其咎。证监会的调查结果显示,博时基金对投资管理人员的相关管理制度存在缺失与执行不严的情况。

  基金业现史上最大“老鼠仓”

  而在“沉寂”一年后,杨奕涉嫌“老鼠仓”曝光。 2012年4月份,招商基金收到一封匿名举报信,出于审慎经营原则,招商基金对杨奕采取相关权限限制、强制休假等有关措施。随即,招商基金立即向监管部门汇报。

  此外,证监会指出,博时基金对旗下基金异常交易行为监控存在漏洞,虽建立异常交易反应分析制度,但未对已发现异常情况采取后续核查、质询等适当处理措施。

  这些情况具体包括:投资管理人员出国(境)管理制度缺失、通信管理制度未严格执行、缺乏对员工本人和直系亲属证券账户及证券交易申报情况进行实质性审核的机制、考勤出差管理存在漏洞等。此外,博时基金对旗下基金异常交易行为监控存在漏洞,虽建立异常交易反应分析制度,但未对已发现异常情况采取后续核查、质询等适当处理措施。

  这些情况具体包括:投资管理人员出国(境)管理制度缺失、通信管理制度未严格执行、缺乏对员工本人和直系亲属证券账户及证券交易申报情况进行实质性审核的机制、考勤出差管理存在漏洞等。此外,博时基金对旗下基金异常交易行为监控存在漏洞,虽建立异常交易反应分析制度,但未对已发现异常情况采取后续核查、质询等适当处理措施。

  6月21日,博时基金发布公告宣布变更博时精选基金经理马乐,离任属个人原因。马乐离任后,并未转任该公司其他工作岗位。

  就在上周五,招商基金为此专门召开新闻发布会,公司总经理许小年[微博]确认此事。截至今年上半年末,招商基金公募基金规模稳定增长,规模排名17名;非公募资产规模整体较2012年底增长13.3%。

  根据昨日证监会的通报,2011年3月9日至2013年5月30日期间,原博时基金经理马乐涉嫌利用职务便利获取博时精选基金交易情况的未公开信息,操作3个账户,先于或同期于该基金买入或卖出相同股票76只,获利1883万元,成交金额累计约10.5亿余元。

  2013年4月,根据交易所核查发现的线索,证监会对博时基金存有“老鼠仓”交易嫌疑的账户启动初步核查。2013年6月,根据初步核查结果,证监会对博时精选股票原基金经理马乐涉嫌利用未公开信息交易行为进行正式立案调查。

  2013年4月,根据交易所核查发现的线索,证监会对博时基金存有“老鼠仓”交易嫌疑的账户启动初步核查。2013年6月,根据初步核查结果,证监会对博时精选股票基金原基金经理马乐涉嫌利用未公开信息交易行为进行正式立案调查。

  尽管博时基金对市场已经风传的马乐可能涉嫌“老鼠仓”问题没有正面回应,但这并不妨碍相关问题的最终曝光。看似平常的公告背后,则隐藏着一个数额惊人的“老鼠仓”。

  操纵非直系亲属账户

  2013年4月,根据交易所核查发现的线索,证监会对存有“老鼠仓”交易嫌疑的账户启动初步核查。2013年6月,根据初步核查结果,证监会对马乐涉嫌利用未公开信息交易行为进行正式立案调查。事件发生后,证监会责成深圳证监局第一时间进行核查,同时要求博时基金针对相关情况进行说明。2013年7月,证监会完成调查工作,将该案移交公安机关查处。

  经核实,涉案基金经理马乐2006年7月进入博时基金公司工作,历任研究部研究员、公用事业与金融地产研究组主管兼研究员、股票投资部投资经理,2011年3月9日起任博时精选股票基金经理,2013年6月20日正式离职。2011年3月9日至2013年5月30日期间,马乐涉嫌利用职务便利获取博时精选基金交易情况的未公开信息,操作3个账户,先于或同期于该基金买入或卖出相同股票76只,获利1883万元,成交金额累计约10.5亿余元。

  经核实,涉案基金经理马乐2006年7月进入博时基金公司工作,历任研究部研究员、公用事业与金融地产研究组主管兼研究员、股票投资部投资经理,2011年3月9日起任博时精选股票基金经理,2013年6月20日正式离职。2011年3月9日至2013年5月30日期间,马乐涉嫌利用职务便利获取博时精选基金交易情况的未公开信息,操作3个账户,先于或同期于该基金买入或卖出相同股票76只,获利1883万元,成交金额累计约10.5亿余元。

  9月2日,深圳市人民检察院宣布以涉嫌利用未公开信息交易罪批准逮捕马乐。侦查机关初步查明,2013年4月,根据交易所核查发现的线索,证监会对博时基金存有“老鼠仓”交易嫌疑的账户启动初步核查。2013年6月,根据初步核查结果,证监会对博时精选股票原基金经理马乐涉嫌利用未公开信息交易行为进行正式立案调查。经核实,在2011年3月9日至2013年5月30日期间,马乐涉嫌利用职务便利获取博时精选基金交易情况的未公开信息,操作3个账户,先于或同期于该基金买入或卖出相同股票76只,获利近2000万元,成交金额累计约10.5亿余元。

  根据媒体报道,此次杨奕涉嫌“老鼠仓”的主要账户,并不在直系亲属名下。根据先关规定,基金公司要求员工本人和直系亲属的证券投资账户都必须报备,而杨奕正是利用了非直系亲属的外围账户,先于或同步于其管理的基金买卖相同个股。

  对基金公司有震慑效应

  “硕鼠”马乐也因此创建了A股基金业史上最大的“老鼠仓”。然而就在博时基金马乐案曝光不久,市场传闻招商基金前副总经理杨奕因被举报建“老鼠仓”而遭调查,可能已被相关方面控制,这也是国内专户涉嫌“老鼠仓”第一例。

  资料显示,杨奕毕业于美国芝加哥大学商学院,拥有特许金融分析师和中国注册会计师资格,2003年加入招商基金,2005年7月承担专户管理工作,2010年4月任命为公司副总经理,主要负责专户业务的投资工作。此外,杨奕还管理其他专户产品。由此来推测,杨奕涉嫌“老鼠仓”,专户产品卷入其中的可能性较大。

  证监会新闻发言人昨日还指出,全体基金公司要引以为戒,加强对从业人员的法制教育和合规培训,时刻牢记把基金份额持有人利益放在首位,不断完善内控制度,切实做到恪尽职守,履行诚实信用、谨慎勤勉的受托责任。

  2008年4月,证监会取消了涉嫌“老鼠仓”交易的上投摩根基金原基金经理唐建、南方基金原基金经理王黎敏的基金从业资格,没收其违法所得并各处罚款50万元;并对唐建实施终身市场禁入,对王黎敏实施7年市场禁入。这是基金法实施以来,证监会对“老鼠仓”开出的第一批罚单。据统计,截至目前,共有12名相关人员因涉嫌老鼠仓而被曝光。业内人士认为,在“老鼠仓”问题上,马乐不是开始,杨奕也不是结束。下一家又会是谁呢?

  对此,招商基金有关人士表示,杨奕买入的股票符合公司股票池的要求,其交易品种和交易行为也并无发现违反公司制度。

  业内人士评价称,从过往事实来看,在公司旗下基金经理涉“老鼠仓”被公之于众后,基金公司多迅速以案件属于员工“个人行为”来划清界限,并以该员工“已经离职”来力证公司运转正常。而监管层也多是以出具警示函、限期整改等方式处罚涉“老鼠仓”案的基金公司。而这一次,博时基金虽未被判处罚金,但停发新产品6个月的处罚仍对业内有一定的震慑作用。

  风控缺失 “老鼠仓”屡禁不止

  三大谜团依然待解

  截至8月30日,博时基金有现金添利货币市场基金、中证500交易型开放式指数基金及其联接基金两只产品在会审查尚未获批。

  马乐因涉嫌老鼠仓已经被移送至司法机关,而博时基金也面临证监会对此类情形严厉的行政处罚。

  尽管杨奕涉嫌“老鼠仓”已经认定,但多个谜团依然尚未解开。

  一位基金分析师则指出,从年初南方基金的“换购门”事件,到近期光大证券betway必威官网手机版招引客商前副总杨奕涉嫌老鼠仓,内部调整缺点和失误纵容老鼠仓。“乌龙指”的处罚力度,都能够看出监管层对于机构未能履行勤勉尽责、纵容内幕交易的打击力度正在加大。

  证监会上周五的通报称,调查结果显示,博时基金对投资管理人员的相关管理制度存在缺失与执行不严的情况。具体包括:投资管理人员出国(境)管理制度缺失、通信管理制度未严格执行、缺乏对员工本人和直系亲属证券账户及证券交易申报情况进行实质性审核的机制、考勤出差管理存在漏洞等。此外,博时基金对旗下基金异常交易行为监控存在漏洞,虽建立异常交易反应分析制度,但未对已发现异常情况采取后续核查、质询等适当处理措施。

  首先,“老鼠仓”涉及的产品。截至2013年6月30日,招商基金合计管理资产规模831.52亿元,规模的增长主要得益于旗下开放式基金和专户理财组合产品数量的增加。不过,对于此次涉及“老鼠仓”的产品名称,招商基金昨日以不清楚为由,一直未予透露。

  对于上述处罚,博时基金管理公司有关负责人昨表示,公司历来零容忍老鼠仓、非公平交易和各种形式的利益输送的违法行为,深刻理解并支持监管部门的监管举措,绝不姑息各类违法违规行为。公司高度重视证监会对公司的整改决定,积极全面部署落实整改工作,将严格按照证券监管部门的要求认真完成整改,已对各项管理制度进行了全面核查,对内控制度中的薄弱环节进行了认真全面梳理,制定了针对性的后续改进措施。

  专家表示,博时基金公司被罚6个月整改,将影响其新产品管理费收入。这样的处理,对国内证券市场来说是一大进步,凸显了监管层对违法违规行为的高压打击态势。

  其次,“老鼠仓”涉案金额。说到“老鼠仓”,涉案金额成为市场关注焦点,但从目前来看,这方面的数据尚未有任何公开披露。招商基金总经理许小松称,杨奕案从2012年4月曝出至上周五才被公开,与案情的复杂性相关,公安、深圳证监局、审计等多机构均多次入驻招商基金调查,尚未出最终结果。

  事实上,自从2008年基金“老鼠仓”开出首张罚单以来,尽管监管层在不断严打,“老鼠仓”却屡禁不止。“对于基金经理,上班时间可以监管,下班之后监管如何实施是个难题。基金公司应该采取更加有效的方式,提高基金经理职业道德。”深圳某基金公司稽核人士表示。

betway必威官网手机版招引客商前副总杨奕涉嫌老鼠仓,内部调整缺点和失误纵容老鼠仓。  最后,“老鼠仓”涉及的个股。既然是“老鼠仓”,那肯定会涉及到相关个股,这估计也要等到相关部门得出最后结果,才能有一个比较明确的说法了。

  “此次被曝光的马乐老鼠仓事件发生在博时基金身上,作为排名前五大的基金公司,博时基金在规模、业绩、团队、品牌影响力上均在行业的前列,如果这么大的公司都做不好风控,中小型基金公司的风控是否更难设想?”一位基金业分析师表示,如果监管层仔细地去查,可能每家基金公司在风控或者流程上或多或少都有点问题。“被曝光的‘老鼠仓’案件可能只是‘冰山一角’,中国基金业在规范化、法制化上还有很长的路要走。”上述分析师说。

  博时停发产品六个月

  基金业的监管难题

  相比杨奕事件的“拖沓”,博时前基金经理马乐“老鼠仓”处理要迅速的多。就在上周五当天,证监会通报博时前基金经理马乐“老鼠仓”事件,认定马乐涉嫌利用职务便利获取博时精选基金交易情况的未公开信息,操作3个账户,先于或同期于该基金买入或卖出相同股票76只,获利1883万元,成交金额累计约10.5亿余元。目前,马乐已经被检察机关批准逮捕。

  “老鼠仓”频现,已经成为制约基金业健康发展一大毒瘤。梳理历年被曝光的“老鼠仓”案件可以发现,作案手段日趋隐蔽、涉案金额逐渐扩大、违规违法主体年轻化等特点,使得监管层在这个屡禁不绝的全球化问题上面临新的挑战。

  同时,证监会决定对博时基金公司采取责令整改6个月等监管措施,在整改期间暂停受理和审核该公司所有新产品和新业务申请。证监会表示,经核查,发现博时基金内控制度不完善,相关制度不能有效执行,将对相关责任人采取行政监管措施。对此,博时基金有关负责人表示,公司历来对非公平交易和各种形式的利益输送违法行为“零容忍”,绝不姑息各类违法违规行为。

  深圳证监局相关人士曾表示,目前“老鼠仓”手段隐蔽性极强,从开户、资金、交易等多方面进行规避后,难以发现。对“老鼠仓”等违法行为的监控和打击仍然是证券执法中的难点。“老鼠仓”隐蔽性强,不法分子往往从开户、资金存取、交易手段等多方面进行规避;基金公司因无外部数据比对,缺乏真正有效的监控和防范手段;证监会作为行政部门,在查处“老鼠仓”等案件过程中,往往存在强制力、威慑力不够的问题。此外,相较于数额巨大的违法所得,老鼠仓的犯罪成本在部分业内人士来看过低。按照《刑法》第180条的规定,基金经理从事“老鼠仓”活动,情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。

  “出现这样的状况,根源在于违法成本低。”根据一项网络调查显示,约78%的调查参与者认为“老鼠仓”频发的主因是惩处力度不够,17%和3%的参与者分别认为是基金公司管理混乱、从业者自律意识淡薄。还有业内专家认为,“老鼠仓”不断的另一个重要原因是缺乏对基金公司的追责。“相对于基金经理‘老鼠仓’的巨大收益,上述违法成本有待提高。”基金观察人士表示:“难以有效惩戒此类犯罪,呼吁立法机关修法加重处罚。此外,应当尽快设立‘老鼠仓’民事赔偿诉讼机制,为权益受损的投资者挽回损失。”

  专家表示,“老鼠仓”案如果只注重惩戒基金经理,未必能够解决问题。冰冻三尺非一日之寒,“老鼠仓”丑闻频曝,之所以积弊已久,与基金公司在风控、用人、教育等方面不力有很大关系,暴露出多方面的管理漏洞。对违法者严惩不贷的同时,必须铲除“老鼠仓”生存的土壤和温床。否则,“硕鼠”还会无所畏惧、前赴后继。同时,改变基金公司无需为“老鼠仓”担责的状况,让其付出连带责任,将促使基金公司完善公司治理,强化风险控制,提高员工的道德素质教育。一言以蔽之,基金公司防范基金经理“出轨”并非无能为力,相信在压力之下会有更好的办法。

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