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2019-12-26 01:50 来源:未知

摘要:金融界基金9月29日讯 获悉北京市西城区人民法院受理案件通知书,王明德起诉王德晓、泓德基金管理有限公司股权转让纠纷一案,经审查,符合法定起诉条件,已决定登记立案。同时王明德就此案件提供了一份口述说明(见附件)。 据王明德介绍:王明德持有泓德基金...

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证券时报记者 李树超

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又一家由业内专业人士设立的个人系公募成立!  6月28日,证监会发布了《关于核准设立达诚基金管理有限公司的批复》,正式核准达诚基金设立。从股权结构来看,达诚基金共有5位自然人股东,且这5位股东均为资深业内人士,在公募基金行业深耕多年,特别是与永赢基金、方正富邦基金关联颇深。  由方正富邦、永赢基金原总经理创办  公告显示,达诚基金注册地为上海市,公司经营范围为公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理和中国证监会许可的其他业务,注册资本为1亿元人民币。  从股权结构来看,达诚基金共有5位自然人股东,且这5位股东均为资深业内人士,在公募基金行业深耕多年:  第一大股东宋宜农,出资4300万元,出资比例43%,将出任达诚基金的法定代表人兼董事长。  根据公开履历,宋宜农曾在多家公募担任要职,历任长盛基金市场发展部总监、光大保德信基金首席市场营销官、景顺长城基金副总经理兼市场总监等等。2011年7月,方正富邦基金成立后,宋宜农在股东方方正证券的支持下,出任方正富邦基金的首任总经理。  但在方正富邦任职不到一年,由于方正证券人事变动等多重因素的影响,2012年5月,宋宜农辞去了方正富邦基金总经理一职,并在2014年2月加入永赢基金,出任总经理。  空降永赢基金,这一局面对宋宜农来说并不有利,为此,宋宜农带上了原方正富邦基金的投资总监赵楠、基金运营部田 中甲、信息技术总监徐蔓青,并任以高职。2014年2月,这三个人分别出任了永赢基金的副总经理、副总经理、信息技术总监,迅速在永赢基金的高管队伍中的组建了“方正富邦派”。  在拥有自己的亲信后,宋宜农在永赢基金也愈发有了话语权,2014年8月,永赢基金进行了股权激励改革,共有28名员工股东合计出资4500万元,占公司注册资本的22.5%,其中总经理宋宜农出资999万元,占公司注册资本的4.995%,赵楠、田 中甲、徐蔓青等人也出现在股权激励名单中。  但好景不长,这位空降的总经理在没有股东方的支持下也做的并不长久,2016年12月,永赢基金发布了公司高管变更公告,宋宜农因工作调整转岗,不再任总经理,股东方宁波银行原金融市场部副总经理芦特尔接任其总经理一职。  2017年9月,宋宜农决定自立门户,向证监会提交了达诚基金的设立审批。该申请历时两年后,直到近日才被正式核准。  有趣的是,从上文的股权结构来看,赵楠、徐蔓青再次跟随宋宜农创业,分别位列达诚基金第三、第四大股东,出资比例分别为22.52%、4.99%,其中赵楠将出任达诚基金总经理,徐蔓青预计会继续分管自己擅长的IT。  此外,原永赢基金督察长赵鹏将继续出任达诚基金的督察长,第五大股东李峻的名字也曾出现在永赢基金员工持股计划名单中,第二大股东章月平的名字,则与原中信基金的督察长重名。  17家个人系公募已获批  在过去,公募基金行业多分为银行系、券商系、信托系、外资系等几大派别,但在2013年底,国务院下发《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》,确认自然人可以成为基金公司的主要股东或持股5%以上的非主要股东,明确支持专业人士成立或持股公募。  自此,个人系公募开始如雨后春笋般纷纷成立,而由于这些个人系公募的股东通常为行业内的明星大佬,因此也格外引人关注。  2015年3月,泓德基金在北京成立,成为国内首家由专业人士发起设立的公募基金管理公司。成立之初自然人股东王德晓持股26%,阳光保险集团持有25%,2018年10月股权变更后,王德晓将直接和间接通过泓德基业,持有泓德基金合计近46%的股权。  2016年4月,国内首家全自然人股东公募基金管理公司——汇安基金获批成立。数据显示,汇安基金股东由9名自然人组成,目前股权变更后,两位公募老将何斌、秦军分别持有汇安基金40.6%、35.5%的股权。  除了直接成立新公司外,近年来,“私转公”成立个人系公募也在业内渐成潮流。  2016年6月,我国首家“私转公”公募鹏扬基金正式获批,随后凯石、博道等自然人持股的私转公基金公司陆续成立,控股人分别为杨爱斌、陈继武、莫泰山。  达诚基金获批后,截至目前,国内已经有17家个人系公募,分别为:泓德基金、中庚基金、汇安基金、鹏扬基金、东方阿尔法基金、恒越基金、合煦智远基金、博道基金、凯石基金、同泰基金、明亚基金、惠升基金、蜂巢基金、淳厚基金、睿远基金、博远基金、达诚基金。

  金融界基金9月29日讯 获悉北京市西城区人民法院受理案件通知书,王明德起诉王德晓、泓德基金管理有限公司股权转让纠纷一案,经审查,符合法定起诉条件,已决定登记立案。同时王明德就此案件提供了一份口述说明(见附件)。

   近日,在公募基金公司规模排名第62位的泓德基金公司的股权激励法律纠纷案终于二审尘埃落定,前员工王明德状告泓德基金个人股东及法定代表人王德晓不兑现股权激励的承诺,不向王明德转让股权。但王明德的起诉遭遇了两审均败诉的结果。

10月10日,泓德基金发布股权变更公告,泓德基业增资2860万元新晋泓德基金股东,阳光资产管理股份有限公司则受让泓德基金原第二大股东阳光保险集团股份有限公司股权,而泓德基金总经理王德晓实际控制泓德基金的股权比例将明显提升。

  ◎每经记者 宋双

  据王明德介绍:王明德持有泓德基金股份是商谈好的入职条件之一。2016年王德晓表示将兑现入职前关于持有股份的承诺,最终王明德持泓德基金公司股份50万股,比例为0.3%,王德晓代持,后王德晓希望其主动离职,退还认股款,未征得王明德本人同意。后王明德多次协商无果,遂决定向法院提起诉讼。

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业内人士认为,近年来公募股权变更增多,背后的重要原因是牌照红利正在逐步消退,良好的公司治理正在成为公募基金培育核心竞争力的重要因素。

  今年6月,《每日经济新闻》记者曾报道过《自然人大股东亲自操盘 新公募变身阳光私募》,说的是泓德基金公司第一大股东、副董事长、总经理王德晓亲自出任旗下首只公募产品泓德优选成长的基金经理,开创了基金经理身份的先河。不过,就在上周,管理该基金近6个月后,王德晓却选择辞去基金经理一职。

  附:王明德就诉讼内容说明如下:

这起诉讼案始于2017年9月28日,当时泓德基金前员工王明德一纸诉状将泓德基金公司股东及法定代表人王德晓和鸿德基金公司诉至法庭,理由是,此前王德晓所承诺的将所代持鸿德基金管理有限公司0.3%的股权转让给王明德,之后又违反了承诺不向王明德转让股份。

泓德基业入股泓德基金

  王克玉接任基金经理

  关于泓德基金代持股权涉嫌欺诈一事的说明

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10月10日,泓德基金发布股权变更公告称,经泓德基金股东会审议通过,并经中国证监会批准,公司进行了股权变更。股权变更后,泓德基金注册资本合计达到1.43亿元,比股权变更前出资增加2300万元。

   11月20日,泓德优选成长发布公告称,根据公司决定,王德晓不再担任基金经理,但继续担任公司总经理职务,基金经理一职由王克玉接任。

  我于2015年6月加入泓德基金,之前曾在东兴证券和国都证券担任研究所所长多年,是证券行业资深专业人士,在加入泓德基金后我担任总经理助理兼研究总监和专户投资总监,是泓德基金的五名高管之一。

王明德诉称,在泓德基金公司任职期间,自身业绩突出,不仅搭建了泓德基金的投研体系,还管理着规模约50亿的定增基金,是2015年度的公募基金销售冠军,专户业务也曾在半年里为公司带来20亿元的增量。因为以上突出业绩, 2016年初泓德基金公司总经理王德晓表示会兑现入职前关于其持有股份的承诺,并表示会按约定的原始股价,从自己持有泓德基金公司的股份中拿出一部分转给王明德持有,并于2016年2月18日催促其缴款。王明德称,当时双方约定给给王明德股权激励为50万股,也就是说,王德晓原持有公司26%的股份中有0.3%是为王明德代持的。之后,王明德转账给王德晓51.1785万元股权受让款。

从工商登记变更信息看,今年9月28日,泓德基金的注册资本已经登记变更,由此前的1.2亿元增至1.43亿元。其中,泓德基业控股股份有限公司增资2860万元,以20%持股比例成为泓德基金的新晋股东,位列公司的第三大股东。

  据火山财富了解,泓德基金内部人士表示,“王总决定出任基金经理时,公司刚起步,行政事务不多,可以专心做投资。但现在公司越来越大,行政事务越来越多,分散了注意力,因此他选择卸任,让别的基金经理接手。”

  泓德基金是初创公司,公司成立于2015年3月,大约2015年四月份开始我经朋友引荐和泓德基金开始接触商谈带团队入职事宜,我曾和泓德基金CEO王德晓以及王德晓派出的董事会秘书温永鹏商谈多次,对入职条件进行了深入的沟通和协商,包括薪酬、职位、股权等入职条件均在商谈过程中予以了明确,其中持有泓德基金股份是商谈好的入职条件之一。

但在2017年2月王明德从泓德基金公司辞职,王明德向泓德基金及王德晓讨要股权,王德晓不确认有承诺给予王明德股权德事实存在,只认可曾向借款王明德51.1785万元钱,但已经归还。

泓德基业入股泓德基金后,原有股东的出资额多数变更,但持股比例悉数下降。自然人股东、泓德基金总经理王德晓新增585.54万元,持股比例由原来的26%降至25.91%;泓德基金原第二大股东阳光保险集团股份有限公司将持有的25%股权全部转让给阳光资产管理股份有限公司,持股比例也由此前的25%降至20.98%;珠海市基业长青股权投资基金、南京民生租赁股份有限公司、江苏岛村实业发展有限公司、上海捷朔信息技术有限公司分别将泓德基金2.72%、2.27%、2.27%、0.75%股权转让给泓德基业,股权变更后上述四家股东持股比例分别降为11.26%、9.38%、9.38%、3.10%,泓德基业、王德晓共同认购了泓德基金新增注册资本。

  泓德优选成长成立于2015年5月11日,虽然是新基金公司的第一只产品,但在当时的牛市效应下首募规模仍达到22.8亿元。但更严峻的考验是其建仓期间经历沪指5000点巨震,对此王德晓显然感触良多,其在三季报中敞开心扉表示,“如果作为投资者参与了这其中的过程,心理感受比数字呈现出来的还要让人窒息。”其称,“泓德优选成长在5月成立时市场已经处于过热的状态,因此在建仓过程中一直保持非常谨慎的心态,一方面权益类资产保持较低的仓位,在风格资产选择中也更倾向于低估值、流动性较好的行业和个股。但是在市场的下跌中,任何仓位都无法避免带来净值的损失,组合内表现相对较好的主要是重配的银行。”

  入职后我和我的团队给泓德基金的发展做出了突出的贡献,我不仅搭建了泓德基金的投研体系,还管理着规模约50亿的定增基金,业绩表现优良,还是2015年度的公募基金销售冠军,泓德基金的专户业务也几乎是靠我一个人在支撑,短短半年多时间为公司带来近20亿元的业务增量。在公司业务进展顺利的情况下,2016年年初王德晓表示将兑现入职前关于持有股份的承诺,他说就按约定的原始股价入股,从他的股份中拿出一部分股份由他来代持,并于2016年2月18日催促缴款,我的股份数量最终确认为50万股,王德晓个人原来持有公司股份的26%,我的持股比例为0.3%,应该说这个数量与我的付出并不对等,但考虑到职业发展,自己毕竟还是公司一员王德晓又是直接领导,所以我也没再交涉谈判,股权代持一事就此落定。

由于王明德拿不出书面股权激励协议,只向法院提供了股权转让款转款单、和王德晓沟通股权转让的聊天记录、通话记录、短信等。最终法院认为,王明德提交的2017年12月2日短信聊天记录打印件没有原始载体,证据真实性无法确认,驳回其诉讼请求。

工商注册信息显示,泓德基业成立于2015年12月9日,发起人之一为现泓德基金总经理王德晓,认缴出资额为4999.5万元,占公司注册资本的99%,为泓德基业的实际控制人。这也意味着泓德基业增资参股泓德基金后,王德晓实际控制泓德基金的持股比例合计将达到45.91%。

  截至11月18日王德晓卸任时,泓德优选成长单位净值为1.03元,而受市场因素影响,其管理期间净值最低点为8月26日的0.785元。由此可见,虽然经受了暴跌时净值亏损的压力,但其后来很快扭亏。

  在大家的一致努力下,泓德基金各项业务进展很快,公司发展速度也超出了王德晓的预期。2016年投研团队在我的带领下取得了骄人的业绩,公司规模也迅速扩大,股权价值迅速增值,公司开始进入收获期。没想到的是王德晓个人心胸极度狭隘,人品极不端正,在公司进入收获期后想方设法驱赶创业团队,从2016年国庆后开始,先后有公司市场部经理沈婷婷、办公室主任刘莹、电脑部经理李慧勇、交易室主管曹进前被王德晓以各种理由和借口逼迫离职,不久王德晓找我谈话明确表示希望我主动离职,理由居然是我的价值观和他的不一致,至此泓德基金各部门除了财务部外,所有的部门经理都被王德晓逼迫离职(投研部门的两个部门经理岗位由我来兼任),在公司进入收获期后,王德晓企图独吞大家共同创造的胜利果实的的丑恶企图已昭然若揭。

股权法律服务中心(微信公众号)首席律师李晓海针对本案认为,在当今股权致富的时代,股权激励纠纷日渐增多。但法院倾向于不把股权激励纠纷认定为劳动纠纷,而是把股权激励纠纷认定为平等主体的商务纠纷,而要求员工对股权激励计划的存在尽到举证责任。因此,受激励对象想保护好股权期权权益,一定要注重股权激励的形式要件,与公司签订内容完备的股权激励协议并持有。只有公司创始人口头许诺或公司制度形式颁布的股权激励计划,一旦发生纠纷,受激励员工将因为无法提供股权激励的有效证据而面临败诉风险。

从泓德基业备案的公司高管人员可见,泓德基业的高管王克玉、秦毅等人同时也在泓德基金任职投研总监或基金经理,未来不排除泓德基业会变更股权结构,对公司的核心投研人员实施股权激励。

  王德晓在三季报中表示,7月第一轮下跌之后买入了具有明显估值优势的新兴成长行业个股。在8月底的风险释放后,开始大幅提高权益类资产的仓位。泓德优选成长三季度末仓位为78.94%,前三大持有行业为制造业、金融业和信息技术业。前十大重仓股为中国石化、兴业银行、betway必威官网手机版泓Deji金站风口,泓Deji业2860万元入股泓德基金。长安汽车、均胜电子、安洁科技、恒华科技、中国太保、恩华药业、新宙邦和安控科技。

  离职时在我谈及代持股份的处置问题时,王德晓对代持股权一事矢口否认,说钱他拿去做投资了,可以给我约两个点的利息。后来王德晓跟我要银行账号,因我当时还帮他安排了一个亲属进央企工作,说好了要答谢,我以为他是要把答谢费用打给我,但钱打过来后我一看数目太大,仔细一想才知他是把认股款给我退了回来。我多次表示了不同意之后,后来王德晓委派公司督查长李晓春(王德晓的同班同学)在7月份和我商谈过一次股权处置事宜,李晓春说“听王德晓说那笔钱是当时王德晓个人周转困难向我借的”,与王德晓说法前后矛盾,估计是撒谎太多王德晓自己也忘了。在和李晓春商谈时他问我的诉求,我表明我要求按照市场价格,参考国联安基金股权挂牌转让价大约6倍净资产标准,以2017年一季度末(我4月6日离职)净资产大约每股1.5元,50万股共计450万元退出,李晓春说他回去和王德晓商量一下,但是大约过了两周后李晓春微信回复我,再次否认了此事。后来我给王德晓发了两条短信谴责其背信弃义,王德晓均未回应。

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公募股权变更明显增多

  王德晓的继任者王克玉为上海交通大学[微博]硕士,证券行业从业经验12年。历任元大京华证券上海代表处研究员、天相投资顾问分析师、国都证券分析师、长盛基金[微博]基金经理及权益投资部副总监。

  从事金融的人对自身信誉一般都比较看重,业内股权代持也比较普遍,王德晓的低劣人品和做法在业内应该说并不常见。王德晓企图倾吞公司发展全部成果的用心是良苦的,但我想天下也不是没有说理的地方。习总书记执政以来社会风气日益清明,金融领域的各类违法违规也正在得到全面整治,遂决定拿起法律武器与侵犯自身利益、扰乱行业秩序的坏人进行斗争。

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从证监会披露的基金公司变更5%以上股权及实际控制人的审批公示表看,截至9月末,已有九泰、泰达宏利、新华基金(博客,微博)等18家公募基金发起了5%以上股权或实际控制人变更申请,九泰基金早在2016年2月初就提交了申请材料。而仅在今年新受理的变更申请就有9家,超过去年全年8家的申请数量。

  自然人股东基金公司或“井喷”

  王明德

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事实上,从2016年以来公募基金股权变更越来越频繁,有的是因为子公司新规需要为基金子公司增资,有的是为了实施股权激励,有的是为了拓展业务条线,有的则是实际控制人变更。

   泓德基金公司为市场上第96家基金公司,成立于今年3月3日,从5月首只基金成立至今,泓德基金旗下目前一共有5只基金,均为权益类产品,其中4只混合型基金,1只股票型基金。除泓德优选成长外,其余3只混合型基金,即泓德泓富A/C、泓德远见回报和泓德泓业混合,均由邬传雁一人管理。本月新成立的股票型基金泓德战略转型由郭堃管理。火山财富注意到,目前泓德基金旗下还有两只固定收益类基金正在审批中,发展速度确实不慢。

  2017年9月12日

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沪上一家中型公募人士表示,随着大资管时代的到来,公募基金竞争进入红海。通过公司实际控制人变更或股权激励激发公司的创新和活力,对公募也是好事情,尤其是股东更换后会有新鲜血液注入,为公司发展带来新的可能,这也是实现市场化的优胜劣汰的过程。

  泓德基金公司也是市场上首家以自然人作为发起人之一的公募基金公司,其股权分布为王德晓占比26%,阳光保险集团25%,珠海市基业长青股权投资基金16.667%,南京民生租赁股份有限公司13.875%,江苏岛村实业发展有限公司13.875%,上海捷朔信息技术有限公司4.583%。

  附:泓德基金介绍:

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北京一家中型公募总经理也告诉记者,公募领域的牌照红利已经越来越少了,未来将有越来越多的公募,尤其是新成立的公募将通过股权变更实现发展战略的转变,依靠良好的公司治理推动公司业务的拓展、内部活力的激发和产品的创新,以提升公司的核心竞争力。

  自泓德基金开了先河之后,这类自然人参股或控股的公募基金公司越来越多,未来或呈“井喷”态势。其自然人股东不乏私募管理人“反攻”公募,也不乏前公募出走高管回归。而自然人持股比例也各有不同,有的是参股,有的是绝对控股,有的干脆由一己之力100%独资。

  据官网介绍,泓德基金管理有限公司(简称“泓德基金”)成立于2015年3月3日,是经中国证监会证监许可[2015]258号文批准设立的公募基金管理公司。公司投研团队平均从业年限11年。公司实行事业部制,以股权激励为工具,致力于打造全新公募基金管理平台,引领公募基金新变革。

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  据证监会[微博]公布的基金管理公司设立审批进度表显示,截至目前在批的22家基金公司中,自然人参股或控股的基金公司数量达到9家之多。

  泓德基金股东如下:阳光保险集团股份有限公司、珠海市基业长青股权投资基金(有限合伙)、南京民生租赁股份有限公司、江苏岛村实业发展有限公司、上海捷朔信息技术有限公司。

资讯索引

  9家基金公司中,嘉盛基金、鹏扬基金、瑞泉基金、中晟基金、蜂巢基金、鸿嘉基金形态与泓德一样,都是自然人和公司联合出资,其中,自然人为第一大股东的是瑞泉基金和中晟基金。瑞泉基金第一大股东王俊锋持股45%,其余5个股东为昆吾九鼎37%,上海嘉璟投资合伙企业(有限合伙)、上海嘉襄投资合伙企业(有限合伙)、上海睿淳投资合伙企业(有限合伙)、上海睿东投资合伙企业(有限合伙)各持有4.5%。中晟基金第一大股东为刘光灿,持股51%,属于绝对控股;而旭阳控股有限公司持有49%。

  王明德:时任泓德基金总经理助理兼研究总监和专户投资总监。

创业公司股权设计技巧

  还有3家在批的基金公司股东全是自然人。恒越基金由李曙军一人出资,持股100%。私募大佬凯石投资总经理陈继武,和另一发起人李琛两人合伙出资设立公募基金公司,也叫凯石基金公司。陈继武持股96%,李琛持股4%。而汇安基金出资人则达到9位之多,分别是何斌35.7%、秦军35.5%、赵毅4.9%、郭小峰4.9%、戴新华4.9%、郭兆强4.5%、刘强4.5%、尹喜杰3.3%和王福德1.8%。

  王德晓:泓德基金总经理。

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  可以预见的是,公募基金公司股东类型将会越来越多。不同的股东组合带来不同的思路和冲击,或许会让公司呈现多元化发展思路。而这对于整个行业的发展壮大来说不失为一件好事。

  据泓德基金官网介绍,王德晓先生在证券、保险、资管行业有着超过20年的从业经验。曾任阳光保险集团股份有限公司副董事长兼副总裁、阳光资产管理股份有限公司董事长兼总经理、华泰资产管理有限公司总经理。任职期间为阳光和华泰树立了优秀的投资品牌。

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